Regulatory- & Compliance-Dienstleistungen

Bei Leroy & Goldbach beraten wir PSFs, AIFMs und Verwaltungsgesellschaften (Kapitel 15 und 16) bei der Erfüllung der sich wandelnden Luxemburger Regulierungs-, Compliance- und Governance-Pflichten. Unser Team verbindet juristische Präzision mit praktischer Umsetzungserfahrung, um Mandanten zu helfen, innerhalb des Luxemburger und des EU-Aufsichtsrahmens wirksam zu agieren.
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Unsere Expertise deckt den gesamten aufsichtsrechtlichen Lebenszyklus ab — von Zulassung und Strukturierung bis zu laufender Compliance und dem Verkehr mit der Aufsicht.

Unsere Leistungen umfassen

CSSF-Anträge, -Genehmigungen und -Anzeigen, einschliesslich Unterstützung bei neuen Zulassungen, Änderungen und grenzüberschreitenden Pässen;

Erstellung und Prüfung von Compliance-Rahmenwerken, einschliesslich Governance-Chartas, Richtlinien und Verfahren;

ESG/SFDR-Ausrichtung und -Offenlegungen, einschliesslich Einstufung nach Artikel 6–9, periodischer Berichterstattung und Integration der EU-Taxonomie;

AML/CFT-Risikobewertungen, Due Diligence und Richtlinien, einschliesslich Unterstützung bei Onboarding-Verfahren und periodischen Überprüfungen;

Aufsichtsrechtliche Gap-Analyse zum Abgleich bestehender Abläufe mit den Erwartungen der CSSF und Branchenstandards;

Laufende Compliance-Überwachung und Schulung für Verwaltungsräte, Geschäftsleiter und Compliance-Beauftragte;

Verkehr mit den Aufsichtsbehörden, einschliesslich Beantwortung von CSSF-Anfragen und Vor-Ort-Prüfungen.

Wir handeln als strategischer Compliance-Partner, nicht nur als Rechtsberater — und helfen Mandanten, die zunehmende aufsichtsrechtliche Komplexität zu bewältigen und dabei operative Effizienz und unternehmerische Agilität zu wahren.

Möchten Sie Ihre aufsichtsrechtliche Compliance stärken? Sprechen Sie mit einem Partner zu CSSF-, ESG/SFDR- und AML/CFT-Lösungen.